投资者合法权益保护知识竞赛（专题学习第一章）

1.   根据《证券法》的规定，有关建立健全多层次资本市场体系的说法错误的是（）。 [单选题]

A、将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次

B、非公开发行的证券可以在券商的柜台市场转让(正确答案)

C、非公开发行的证券可以在法定的证券交易场所转让

D、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

2.   根据《证券法》的规定，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。 [单选题]

A、持有公司百分之三股份的股东(正确答案)

B、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

C、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

D、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员

3. 根据《证券法》的规定，下列信息中不属于内幕信息的是（）。[单选题]

A、已公开的公司分配股利的计划(正确答案)

B、公司的经营方针和经营范围的重大变化

C、公司发生重大亏损或者重大损失

D、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效

4. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019 年 12 月 28 日修订通过，该法于（）正式开始实施。 [单选题]

A、2020 年 2 月 29 日

B、2020 年 3 月 1 日(正确答案)

C、2020 年 3 月 31 日

D、2020 年 4 月 1 日

5. 根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

[单选题]

A、集合竞价方式

B、连续竞价方式

C、集中交易方式(正确答案)

D、做市商方式

6. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。[单选题]

A、责令发行人回购证券(正确答案)

B、撤销发行注册决定

C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

D、终止上市

7.   上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，报送并公告中期报告；在每一会计年度结束之日起（）内，报送并公告年度报告。 [单选题]

A、一个月、三个月

B、二个月、四个月(正确答案)

C、三个月、六个月

D、六个月、十二个月

8. 根据《证券法》的规定，关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易，下列说法正确的是（）。[单选题]

A、个人可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易

B、个人不得违反规定借用他人的证券账户从事证券交易(正确答案)

C、单位可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易

D、单位可以借用他人的证券账户从事证券交易

9. 依照法律法规对证券经营机构履行适当性义务进行监督管理的机构是（）。[单选题]

A、 交易所

B、 中国结算

C、 中证协

D、 证监会及其派出机构(正确答案)

10. 下列证券公司投资顾问的做法合规的是 （）。 [单选题]

A、 提出参考建议(正确答案)

B、 承诺收益

C、 承诺赔偿损失

D、 代理操作下单

11. 如何识别非法证券期货活动？ [单选题]

A、 看业务资质：未取得相应业务资格而开展证券期货业务是非法机构

B、 看营销方式：非法机构一般采用夸大宣传、虚假宣传、不会揭示风险

C、 看汇款账号：合法的机构只能以公司的名义开立银行账户， 不会用个人或非本机构账户进行收款

D、 以上全选(正确答案)

12. 投资者不适合购买相关产品但主动要求购买的，经营机构应就产品风险高于其承受能力（）。 [单选题]

A、 电话告知

B、 进行特别协议安排

C、 修改合约

D、 进行书面风险警示(正确答案)

13.  经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，所需告知信息错误的是（）？ [单选题]

A、 可能直接导致本金亏损的事项

B、 可能直接导致超过原始本金损失的事项

C、 产品未来的收益率(正确答案)

D、 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

14. 科创板股票自（）起可作为融资融券标的。 [单选题]

A、 上市交易满 1 个月

B、 上市交易满 2 个月

C、 上市交易满 3 个月

D、 上市首日(正确答案)

15. 以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（）。 [单选题]

A、 研发投入规模大，盈利周期长

B、 技术迭代快，风险高

C、 收入稳定，快速盈利(正确答案)

D、 严重依赖核心项目，核心技术人员，少数供应商

16. 全国投资者保护宣传日设立在每年的（）。 [单选题]

A、 12 月 4 日

B、 5 月 15 日(正确答案)

C、 5 月 25 日

D、 3 月 15 日

17. 下列哪项不属于非法集资？ [单选题]

A、 通过会员卡、消费卡的形式集资

B、 利用民间“会”“社”等组织或者地下钱庄进行集资

C、 利用网络技术虚拟“电子商铺”投资委托经营、到期回购等方式进行集资

D、 在依法设立的证券交易所公开发行股票、公司债券(正确答案)

18. 2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过的《反洗钱法》，自（）起施行。 [单选题]

A.2007 年 1 月 1 日(正确答案)

B.2006 年 10 月 31 日

C.2007 年 3 月 1 日

D.2007 年 7 月 1 日

19. 我国（）最先规定了洗钱罪。 [单选题]

A.修订后的新《宪法》

B.修订后的新《刑法》(正确答案)

C.修订后的《中国人民银行法》

D.《金融机构反洗钱规定》

20. 金融机构反洗钱工作主管机构为（）。 [单选题]

A.银行监督管理委员会

B.中国人民银行(正确答案)

C.公安机关

D.税务机关

21. 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的， 客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的、金融机构应（）为客户办理业务。 [单选题]

A.中止(正确答案)

B.终止

C.停止

D.继续

22. 根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，（ ）依法对金融机构的洗钱风险管理工作实施监督管理。[单选题]

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行及其分支机构(正确答案)

D.中国反洗钱监测分析中心

23. 为了预防（ ） 活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定《中华人民共和国反洗钱法》。 [单选题]

A.盗窃

B.洗钱(正确答案)

C.传销

D.诈骗

24. 根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（ ）。 [单选题]

A.国务院金融协调办公室

B.中国人民银行(正确答案)

C.中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会

D.中华人民共和国公安部

25. 国务院反洗钱行政主管部门的（ ）在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。 [单选题]

A.行业协会

B.派出机构(正确答案)

C.合作机构

D.银保监局

26. 违反《中华人民共和国反洗钱法》规定，构成犯罪的，依法追究（ ）。 [单选题]

A.刑罚责任

B.民事责任

C.刑事责任(正确答案)

D.行政责任

27. 《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通 过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、（ ）、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定 采取相关措施的行为。 [单选题]

A.泄密罪

B.扰乱市场秩序罪

C.恐怖活动犯罪(正确答案)

D.治安犯罪

28. 司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱( )。 [单选题]

A.刑事侦查

B.刑事诉讼(正确答案)

C.司法调查

D.案件审判

29. 《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事（ ）的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国

务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。 [单选题]

A.保险业务

B.证券业务

C.金融业务(正确答案)

D.经济业务

30.  根据我国《中华人民共和国反洗钱法》规定，由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助? [单选题]

A.中国人民银行

B.公安部门

C.司法部门(正确答案)

D.检察部门

31. 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列哪些机构有权进行反洗钱调查：（ ） [单选题]

A.中国人民银行及其省一级分支机构(正确答案)

B.银保监会、证监会及其省一级派出机构

C.公安机关

D.人民检察院和人民法院

32. 在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务：（ ） [单选题]

A.配合调查义务

B.如实提供信息义务

C.提供调查经费的义务(正确答案)

D.不得拒绝和阻碍义务

33. 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行（）。[单选题]

A.登记

B.核对并登记(正确答案)

C.核对

D.核对或登记

34. 金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )。[单选题]

A.相信客户提供的信息

B.严格保密

C.严进宽出

D.了解你的客户(正确答案)

35. 在现代社会中,通过（ ）洗钱是最主流的洗钱形式。 [单选题]

A.珠宝业

B.律师业

C.会计师

D.金融业(正确答案)

36. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以（ ）；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。 [单选题]

A.保存

B.销毁

C.保密(正确答案)

D.封存

37. 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生（ ）的，应当及时更新客户身份资料。 [单选题]

A.丢失

B.损害

C.变更(正确答案)

D.毁损

38. 对客户开展反洗钱宣传是金融机构的（ ）。 [单选题]

A.法定义务(正确答案)

B.社会义务

C.自发行为

D.自觉行为

39. 客户身份识别又称：（ ）。 [单选题]

A.客户识别

B.客户身份尽职调查(正确答案)

C.实名制

D.客户风险控制

40. 打击洗钱犯罪的法律是否有效，对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力，关键在于：（ ）。 [单选题]

A.是否可以追究洗钱分子的刑事责任

B.是否可以在金融领域开展反洗钱监管

C.是否可以对违规金融机构进行检查处罚

D.是否可以及时发现洗钱行为(正确答案)

41. 《中华人民共和国反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的（ ）和按照规定应当履行反洗钱义务的（ ）。[单选题]

A.银行、保险机构

B.金融机构、特定非金融机构(正确答案)

C.金融机构、非金融机构

D.非银行金融机构、跨国企业集团

42. 已满十六周岁的人犯罪，应当负刑事责任。 [判断题]

对(正确答案)

错

43. 已满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投放危险物质罪的，应当负刑事责任。[判断题]

对(正确答案)

错

44. 因不满十六周岁不予刑事处罚的，责令其父母或者其他监护人加以管教；在必要的时候，依法进行专门矫治教育。 [判断题]

对(正确答案)

错

45. 对行驶中的公共交通工具的驾驶人员使用暴力或者抢控驾驶操纵装置，干扰公共交通工具正常行驶，危及公共安全的，处行政拘留十五天，并处或者单处罚金。[判断题]

对

错(正确答案)

46. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文 件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 [判断题]

对

错(正确答案)

47. 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供 虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露 的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责 任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情 节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。[判断题]

对(正确答案)

错

48. 有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。[判断题]

对

错(正确答案)

49. 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的， 处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处七年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。[判断题]

对(正确答案)

错

50. “有下列侵犯商业秘密行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：“（一）以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的；“（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密的；“（三）违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的。“明知前款所列行为，获取、披露、使用或者允许他人使用该商业秘密的，以侵犯商业秘密论。[判断题]

对(正确答案)

错

51. 承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故 意提供虚假证明文件，情节严重的，处二十年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金； [判断题]

对

错(正确答案)

52. 以暴力、胁迫或者其他手段强奸妇女的，处三年以上十年以下有期徒刑。 [判断题]

对(正确答案)

错

53. 奸淫不满十六周岁的幼女的，以强奸论，从重处罚。 [判断题]

对

错(正确答案)

54. 从建筑物或者其他高空抛掷物品，情节严重的，处行政拘留十五天，并处或者单处罚金。 [判断题]

对

错(正确答案)

55. 2020 年 12 月 26 日，中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《中华人民共和国刑法修正案（十一）》，自2021 年 3 月 1 日起施行。 [判断题]

对(正确答案)

错

56. 申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚报注册资本金额百分之一以上百分之五以下罚金。[判断题]

对(正确答案)

错

57. 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处二年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。[判断题]

对

错(正确答案)

58. 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。[判断题]

对(正确答案)

错

59. 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。[判断题]

对(正确答案)

错

60. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、 期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。[判断题]

对(正确答案)

错

61. 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。[判断题]

对(正确答案)

错

62. 广告主、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服务作虚假宣传，情节严重的，处二年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。[判断题]

对(正确答案)

错

63. 捏造事实诬告陷害他人，意图使他人受刑事追究，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制；造成严重后果的，处三年以上十年以下有期徒刑。 [判断题]

对(正确答案)

错

64. 违反国家有关规定，向他人出售或者提供公民个人信息，情节严重的，处十年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。[判断题]

对

错(正确答案)

65. 诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的， 处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。[判断题]

对(正确答案)

错

66. 伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。 [判断题]

对(正确答案)

错

67. 伪造、变造、买卖居民身份证、护照、社会保障卡、驾驶证 等依法可以用于证明身份的证件的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。[判断题]

对(正确答案)

错

文章来源：中国投资者网